文/北京求是聯(lián)合管理咨詢有限公司總裁安林博士接受《國(guó)企》采訪
“中央企業(yè)董事會(huì)試點(diǎn)工作得到了黨中央、國(guó)務(wù)院的肯定?！?07年12月18日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委主任、黨委書記李榮融在中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議上作報(bào)告，在總結(jié)一年經(jīng)驗(yàn)時(shí)說(shuō)出上面這句話。洋洋萬(wàn)言的報(bào)告中，這簡(jiǎn)單的23個(gè)字很容易一眼掃過(guò)。不過(guò)，在熟悉中國(guó)國(guó)企改革歷史與現(xiàn)狀的人們眼中，這句話可是非同凡響。在他們看來(lái)，這句話就好比是一把“尚方寶劍”，意味著國(guó)資委的這項(xiàng)工作，經(jīng)歷了從2003年成立之初提出“積極開展外派董事和獨(dú)立董事制度試點(diǎn)”設(shè)想，到2004年6月向試點(diǎn)企業(yè)發(fā)出《中央企業(yè)建立和完善國(guó)有獨(dú)資董事會(huì)試點(diǎn)工作的通知》，再到2005年10月寶鋼集團(tuán)率先正式試點(diǎn)，再到目前試點(diǎn)企業(yè)達(dá)到19家的漫長(zhǎng)、謹(jǐn)慎的試驗(yàn)階段，很快就要過(guò)渡到快速推行的階段。當(dāng)然，快速推行的前提是規(guī)范和高質(zhì)量。與之相應(yīng)，《國(guó)企》雜志了解到：圍繞董事會(huì)試點(diǎn)工作，國(guó)資委與相關(guān)研究機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行的近20個(gè)課題多數(shù)都已結(jié)題；參與試點(diǎn)的企業(yè)運(yùn)作良好，獲益匪淺。這些都有助于008年成為國(guó)資委強(qiáng)力推進(jìn)董事會(huì)試點(diǎn)改革的一年。那么,這樣苦心經(jīng)營(yíng)的一項(xiàng)改革究竟意義何在？在一些專家看來(lái)，這項(xiàng)改革有助于破解中國(guó)國(guó)企改革這個(gè)世界性難題。如果成功，將標(biāo)志著中國(guó)國(guó)企改革進(jìn)入一個(gè)新的歷史階段。在國(guó)資委高層的眼中，這項(xiàng)改革是“國(guó)資委工作的生命線”。《國(guó)企》廣泛采訪獲知的信息顯示，這是一場(chǎng)結(jié)合了國(guó)際規(guī)則與中國(guó)國(guó)情的治理大變革，將為央企群體形成更強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力建立制度保障。這場(chǎng)變革，《國(guó)企》冠以“中國(guó)式治理”之名，即以大型國(guó)企董事會(huì)改革為標(biāo)志、有中國(guó)特色的公司治理模式。。
1央企治理的中國(guó)式課題
“中國(guó)特色董事會(huì)”
“東方欲曉。”北京求是聯(lián)合管理咨詢公司總裁安林博士不久前接受《國(guó)企》雜志采訪時(shí)說(shuō)：“央企董事會(huì)改大勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)。這項(xiàng)改革，打個(gè)比方說(shuō)，前兩年還是在黎明前，國(guó)資委的態(tài)度也是低調(diào)做事。如今，試點(diǎn)兩年之際，我們?cè)谡{(diào)研中走訪了央企的100多位各層面負(fù)責(zé)人，大家都覺得改革試點(diǎn)的方向是正確的。改革已經(jīng)處于破曉時(shí)刻?！卑肽暌郧?，他接到國(guó)資委委托的課題。當(dāng)時(shí)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交待，這個(gè)課題非常重要，而且時(shí)間緊迫，需要在年底前結(jié)題。安林舉著一份名為《中央企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和黨委書記任職配置問(wèn)題研究》的報(bào)告說(shuō)：“剛剛結(jié)題。這個(gè)調(diào)研，是我們和國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理二局合作進(jìn)行的，他們把關(guān)，我們操作?！边@是他主持的歷時(shí)6個(gè)月、調(diào)研13家董事會(huì)試點(diǎn)央企的國(guó)務(wù)院國(guó)資委重點(diǎn)課題，2007年11月7日獲得國(guó)資委組織的專家評(píng)委會(huì)的贊賞，被認(rèn)為“成果很有深度和高度，很有實(shí)踐指導(dǎo)意義”。這項(xiàng)課題從“黨委書記”和“法定代表人”兩大中國(guó)元素研究入手，探索了“中國(guó)特色董事會(huì)及法人治理理論與體系”。
半年前，首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)鄭海航教授受國(guó)資委委托，主持《國(guó)有獨(dú)資及國(guó)有控股公司董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)關(guān)系研究》課題。在針對(duì)該課題的開題會(huì)上，國(guó)資委企業(yè)改革局局長(zhǎng)劉東生指出：中國(guó)國(guó)企有自己的特點(diǎn)，這是國(guó)情決定的，國(guó)企的改革歷程充分反映了這些特點(diǎn)，課題組需要第一次全面系統(tǒng)地回答外派監(jiān)事會(huì)制度有關(guān)問(wèn)題，并且要回答董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的關(guān)系問(wèn)題。劉東生特別指出，這個(gè)課題很有挑戰(zhàn)性，是國(guó)內(nèi)目前沒有破解的一個(gè)難題。2007年12月13日，鄭海航的課題也通過(guò)了國(guó)資委評(píng)審?！霸u(píng)審會(huì)上，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張卓元、鄧榮霖、文魁等專家對(duì)該課題的成果給予高度評(píng)價(jià)。評(píng)審會(huì)主持人劉東生局長(zhǎng)代表委托方對(duì)課題成果表示非常滿意，課題被鑒定為“理論上有突破、應(yīng)用上有重要?jiǎng)?chuàng)新的優(yōu)秀研究報(bào)告”。鄭海航向《國(guó)企》介紹“我們對(duì)寶鋼、誠(chéng)通、新興鑄管等7家企業(yè)董事長(zhǎng)、3位監(jiān)事會(huì)主席、2位外部董事、1位監(jiān)事會(huì)工作局局長(zhǎng)進(jìn)行了深入訪談和討論，完成了近20萬(wàn)字的研究報(bào)告。感到高興的是，課題組半
年的心血得到了專家們的充分肯定，研究結(jié)果在理論和操作這兩個(gè)層面上都有創(chuàng)新，為外部董事制和外派監(jiān)事制提供了理論依據(jù)和運(yùn)作思路。”《國(guó)企》雜志了解到，國(guó)資委目前在做董事會(huì)改革試點(diǎn)擴(kuò)大和全面推開前的準(zhǔn)備工作。這些工作的內(nèi)容之一，就是根據(jù)各個(gè)部門的實(shí)際，委托各界智囊機(jī)構(gòu)進(jìn)行了近20項(xiàng)課題調(diào)研。鄭海航和安林的課題，正在其中。在這近20個(gè)課當(dāng)中，南開大學(xué)公司治理研究中心承擔(dān)、以李維安為負(fù)責(zé)人的“國(guó)有獨(dú)資公司董事評(píng)價(jià)”課題，是國(guó)資委與該中心繼雙方進(jìn)行“國(guó)有獨(dú)資公司建立規(guī)范董事會(huì)問(wèn)題研究”、“國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子評(píng)價(jià)研究”之后更深入、更具應(yīng)用性的研究。該課題結(jié)題時(shí)，被評(píng)價(jià)為“標(biāo)志著對(duì)國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)層的評(píng)價(jià)，經(jīng)由廠長(zhǎng)經(jīng)理評(píng)價(jià)、領(lǐng)導(dǎo)班子及成員評(píng)價(jià)，發(fā)展到現(xiàn)代公司制度下以董事與董事會(huì)評(píng)價(jià)為核心的新階段” 。
有消息稱，國(guó)資委委托開展的這些課題，每一個(gè)都對(duì)應(yīng)著央企要解決的一類實(shí)際問(wèn)題。而每個(gè)課題結(jié)題之后，都可能出臺(tái)一個(gè)對(duì)應(yīng)的文件。此舉將對(duì)董事會(huì)改革的全面推開起到規(guī)范作用，使之更加有章可循。一系列具有鮮明中國(guó)特色、參照了國(guó)際通行公司治理規(guī)則的課題，預(yù)示著一場(chǎng)以中央企業(yè)為先導(dǎo)的中國(guó)式治理變革的到來(lái)。伴隨著國(guó)資委緊鑼密鼓的工作，兩個(gè)負(fù)面事件也間接推動(dòng)了董事會(huì)試點(diǎn)改革的進(jìn)程。據(jù)相關(guān)人士介紹，2004年陳久霖導(dǎo)致的中航油新加坡巨虧事件和2007年中石化陳同海被雙規(guī)事件（被大家稱為“二陳”事件），引起了上上下下各方面的深刻反思。沒有董事會(huì)的制約，國(guó)企傳統(tǒng)的“一把手”文化可能帶來(lái)的損失將難以衡量。國(guó)資工作的生命線“最大的結(jié)論是，董事會(huì)改革的向符合新《公司法》的精神，符合國(guó)企改善治理結(jié)構(gòu)的要求，符合國(guó)企改革的大方向。”采訪中，安林反復(fù)強(qiáng)調(diào)這一調(diào)研結(jié)果。一段時(shí)間以來(lái)，《國(guó)企》接觸的諸多學(xué)者和央企人士都對(duì)董事會(huì)試點(diǎn)改革表達(dá)了一些共識(shí)：這一改革有利于國(guó)資委進(jìn)一步明晰自身的定位；央企不是國(guó)資委這個(gè)出資人的“所屬企業(yè)”，國(guó)資委必須通過(guò)董事會(huì)這個(gè)中介來(lái)落實(shí)出資人身份；如果靠國(guó)資委直接去“管”央企，是無(wú)論如何也“管”不過(guò)來(lái)的；通過(guò)董事會(huì)這一“委托代理”，國(guó)資委、董事會(huì)、企業(yè)管理層等各個(gè)角色各歸其位，關(guān)系理順，權(quán)責(zé)明晰，事情就好做了。否則的話，所有的央企都把自己的重大決策拿到國(guó)資委的相應(yīng)職能部門審批，而國(guó)資委不可能對(duì)所有央企的大事小情了如指掌。如果將來(lái)出了問(wèn)題，責(zé)任難斷。國(guó)資委希望，同時(shí)各界也期待，在董事會(huì)試點(diǎn)改革推行到一定階段時(shí)，括企業(yè)重大決策、公開招聘企業(yè)高管、與企業(yè)經(jīng)營(yíng)層“一把手”簽訂業(yè)績(jī)責(zé)任書等事宜，就都無(wú)須國(guó)資委，而是由企業(yè)董事會(huì)自主安排和決定。那樣的話，國(guó)資委自身的工作也將更加高效和順暢?！岸聲?huì)應(yīng)當(dāng)是股東利益的忠實(shí)代表，是保護(hù)股東合法權(quán)益、體現(xiàn)股東意志的制度依托，是實(shí)現(xiàn)出資人職責(zé)到位的最終體現(xiàn)，是企業(yè)內(nèi)部深化改革、加強(qiáng)管理、提高效率的重要保證，是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的制度基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)說(shuō)，央企董事會(huì)改革，無(wú)論是從改善國(guó)資委的監(jiān)管方式，還是從完善企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制來(lái)看，都是非常重要的。”2005年試點(diǎn)改革之初，北京市大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人錢衛(wèi)清的這一評(píng)價(jià)，近乎成為本刊此輪采訪中各界人士的標(biāo)準(zhǔn)答案。鄭海航教授關(guān)注國(guó)企改革多年。談到此次試點(diǎn)改革的價(jià)值，他把歷史景深拉到了30年前，并給出了三段分期：一是1978年到1992年，這是國(guó)企改革的淺層次探索期，是在沒有打破原有體制的前提下對(duì)政企權(quán)利的調(diào)整。二是從提出搞股份制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度到十六大，作為改革的重要突破期，國(guó)企從工廠制到公司制到股份制，探索逐步深入。三是從十六大提出新的國(guó)資管理體制，進(jìn)入宏觀突破期。實(shí)行外部董事制度正是在第三個(gè)時(shí)期內(nèi)的一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性突破，是對(duì)新的國(guó)資管理體制安排的重要落實(shí)和實(shí)踐。“這是一次方向非常正確的中國(guó)式創(chuàng)新。”鄭海航說(shuō)。根據(jù)十六屆三中全會(huì)的要求，到2010年，要在國(guó)企建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。這一要求，被認(rèn)為是國(guó)資委推進(jìn)央企董事會(huì)改革的時(shí)限。在國(guó)資系統(tǒng)內(nèi)，國(guó)資委高層有一句話廣為流傳：“央企董事會(huì)改革是國(guó)資委工作的生命線。”
2中國(guó)式解題及成效
試點(diǎn)五大成效
國(guó)資委工作的“生命線”試點(diǎn)兩年成效如何？經(jīng)過(guò)大量調(diào)研的安林有一定的發(fā)言權(quán)。他認(rèn)為：“目前董事會(huì)改革的方向是正確的，這也是中國(guó)國(guó)企改革史上第一次真正產(chǎn)生實(shí)效的治理結(jié)
構(gòu)改革?！蓖ㄟ^(guò)調(diào)研，安林課題組發(fā)現(xiàn)，試點(diǎn)改革的確有利于加強(qiáng)國(guó)資監(jiān)管和企業(yè)內(nèi)控，有利于改變中國(guó)企業(yè)治理中的傳統(tǒng)問(wèn)題?？傮w上看，體現(xiàn)出五個(gè)方面的顯著效果：一是企業(yè)決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)基本分離。中國(guó)傳統(tǒng)心理上樂于接受的“一把手文化”正在改變，這在試點(diǎn)之前是難以實(shí)現(xiàn)的。二是治理更加規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)管控能力明顯增強(qiáng)。具體表現(xiàn)在完善了公司章程和董事會(huì)細(xì)則，使制度更加完善，分工更加合理，工作更有實(shí)效。比如，原來(lái)無(wú)外部董事時(shí)，董事長(zhǎng)與總經(jīng)理分置的情況下，如果出現(xiàn)意見不合，總經(jīng)理有可能不執(zhí)行，造成工作停滯。而今有了外部董事的參與，如果確認(rèn)是總經(jīng)理存在問(wèn)題，董事會(huì)可以討論后建議免職。三是治理觀念的變革，使得管理層實(shí)現(xiàn)了從“適應(yīng)這一治理機(jī)制”到“適應(yīng)這一治理文化”的進(jìn)步。央企群體和輿論曾有顧慮，擔(dān)心外部董事進(jìn)入后，面臨與原有管理層的權(quán)力分配問(wèn)題，可能產(chǎn)生矛盾。但在調(diào)研中，對(duì)方講述更多的是外部董事給企業(yè)帶來(lái)的巨大價(jià)值，負(fù)面的聲音非常微弱。四是決策水準(zhǔn)與質(zhì)量提高。這主要得益于外部董事的加盟，這些外部董事都是國(guó)資委精心選配的境內(nèi)外“高人”，素質(zhì)非常高。五是經(jīng)營(yíng)與管理水平提高。由于試