2023年10月11日至12日，求是咨詢受海南省國(guó)資委的邀請(qǐng)，由北京求是咨詢暨求是咨詢（海南）公司合伙人、副總經(jīng)理郭良琴女士為全省國(guó)資委系統(tǒng)企業(yè)開展兩場(chǎng)關(guān)于《合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)一體化》的專題講座。
在10月11日下午的《國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建與管控應(yīng)對(duì)》講座中，首先是通過(guò)國(guó)際國(guó)內(nèi)案例，介紹了合規(guī)起源和發(fā)展，引出全球企業(yè)建立健全合規(guī)管理的重要性、必要性和迫切性；對(duì)國(guó)際和我國(guó)合規(guī)管理政策環(huán)境進(jìn)行了列示和簡(jiǎn)要分析；然后通過(guò)分析中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀與國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的難點(diǎn)，重點(diǎn)闡述了國(guó)有企業(yè)應(yīng)踐行“大合規(guī)”的理念，和在構(gòu)建“大合規(guī)”管理體系中如何處理合規(guī)與內(nèi)控、法律風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等關(guān)系。并從四個(gè)方面：前期預(yù)防、過(guò)程監(jiān)控、評(píng)價(jià)反饋、機(jī)制保障，重點(diǎn)介紹了國(guó)有企業(yè)應(yīng)該如何構(gòu)建和執(zhí)行合規(guī)管理體系。最后，歸納總結(jié)了合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行流程圖。
在10月12日上午的《風(fēng)險(xiǎn)一體化管控的認(rèn)知關(guān)系與策略》講座中，通過(guò)我國(guó)相關(guān)政策出臺(tái)的時(shí)間軸展示，明晰三個(gè)管理體系的相關(guān)性；然后，通過(guò)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架的介紹，結(jié)合我國(guó)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引，講述了風(fēng)險(xiǎn)定義、風(fēng)險(xiǎn)分類、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的概念以及流程、“三道防線”，細(xì)述了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程與方法、風(fēng)險(xiǎn)管理策略，如何制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，以及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理文化等內(nèi)容。第三，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部控制的五個(gè)歷史階段、COSO內(nèi)控框架與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架的介紹，清晰講述了什么是內(nèi)控、內(nèi)控的本質(zhì)、作用和原則；以及內(nèi)控體系的五要素；并總結(jié)歸納了企業(yè)將內(nèi)部控制落到實(shí)處的幾個(gè)重點(diǎn)工作；最后，通過(guò)對(duì)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理的異同分析，給出了一體化風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施建議。
此次參加培訓(xùn)的人員有海南省國(guó)資委相關(guān)部室領(lǐng)導(dǎo)、省屬國(guó)資企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和市縣國(guó)資企業(yè)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。講座得到大家的一致好評(píng)，認(rèn)為理論、實(shí)務(wù)、案例兼?zhèn)?，系統(tǒng)性，指導(dǎo)性、實(shí)操性俱強(qiáng)。會(huì)后郭良琴與參會(huì)人員進(jìn)行了熱烈、友好的溝通和交流。